三、中国电解铝产能过剩的原因分析

      1、电解铝的产业特征是造成产能过剩的重要因素。一方面电解铝项目建设周期短，当年可建成投产，而且资本积累迅速，产值增量大，导致各类投资主体竞相投资电解铝项目。另一方面，随着技术的突破，进入电解铝行业的技术瓶颈和障碍不复存在，电解铝行业进入壁垒不断降低，而退出壁垒仍然较高，低进入壁垒吸引了大量盲目投资，而高退出壁垒又导致小规模、高耗能的落后产能难以被淘汰，这两者的结果使得中国电解铝产能过剩陷入困局，愈发严重。此外，电解铝高载能特性使得能源在电解铝行业中占据了重要地位，能否获得廉价的能源越来越成为企业盈利的关键，这不仅使得电解铝项目大量向中西部能源富集区地区转移，而且吸引了大批能源企业进入电解铝行业。

      2、是以GDP增长为主要指标的政绩考核机制。改革开放以来，中国形成了一套以考核GDP增长为主要指标的政绩考核体系，并与干部升迁相结合，这极大地影响了各级领导干部的行为选择。地方政府几乎都有发展地方经济并在短期内快速推高GDP的冲动，竞相把招商引资、“大干快上”各种项目作为提高政绩主要途径。政绩竞赛过程中，为了地方GDP增长而不计社会经济成本效益，忽视环境保护与可持续发展的现象普遍存在。作为一个以投资为主导高耗能产业，电解铝建设工艺简单，技术含量低，建设周期短。对地方GDP、税收和就业的贡献度很高，各地均将其列入支柱产业。

     3、知识产权保护不力造成的市场失灵也是中国电解铝行业产能过剩的原因之一。由于市场经济体制建立初期，中国知识产权保护力度不足和配套体系的不健全，新上电解铝项目以多种方式吸引技术人才，造成了电解铝生产技术随人才流动而迅速流失，企业专有技术作为一种公共品，被低成本地无限制地转移扩散。一方面，技术的转移使得电解铝行业的进入壁垒不断降低，进而使得不具有技术条件，但资金充裕的企业也可以进入电解铝行业，另一方面，技术成本的低廉也使得具有能源优势的企业进入电解铝行业后仍然可以保持其优势，并进而运用能源优势挤压原有电解铝企业的利润空间，利润的减少又降低了技术创新的积极性，阻碍了产业的进一步升级，使得低端无序的小产能较多，扰乱了行业秩序，技术因素也加剧了产能过剩状况。